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2019年证券投资者保护制度评估报告来源:保险基金公司简介,2019年证券投资者保护制度评估报告(以下简称报告),共26000字,分为四个部分。第一部分,证券投资者保护制度建设,主要回顾了2019年证券市场法律法规的制定和修订情况,总结了与投资者保护密切相关的制度;第二部分,主要围绕证券和隐私权、自主选择权等问题展开,公平交易权、决策参与权、收益权、知情权、索赔权、受教育权、监督权等基本权利,总结了中国证监会投资者保护制度的实施情况,2019年各交易所和行业自律组织、投资者保护机构、市场运作机构;第三部分从投资者对各项权益保护的主观满意度出发,对2019年证券投资者保护制度的建设和实施效果进行评价;第三部分是对后一部分制度实施效果的评价,根据投资者保护的新要求,提出了完善投资者保护制度的建议。

报告主要结论如下:一是从顶层设计的角度,将2019年《证券法》修订纳入“投资者保护”的相关内容,以法律形式明确投资者保护的相关安排,进一步强化了基本法律制度对证券投资者的保护。特别是在加强中小投资者保护的制度建设方面,我们进行了积极的探索和尝试,如明确了投资者适当性制度、股东权利征集制度、保险机构代表诉讼制度等。,为投资者保护创造新起点。二是在设立科技创新板和实施试点登记制度重大改革过程中,全面深化新三板改革,构建多层次资本市场体系,监管部门始终以保护投资者合法权益为基本原则,交易所、行业自律组织,市场经营组织等各方共同努力,扎实落实保护投资者合法权益的基本要求,推动改革朝着好的方向发展。

三是中国证监会将围绕“提高上市公司质量”的目标,协调沪深证券交易所和中国上市公司协会,推动和完善上市公司并购重组机制,加强信息披露监管,加强股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的行为约束,严厉打击上市公司违法违规行为,鼓励上市公司在2019年积极回报投资者,投资者对上市公司质量和投资者权益保护的满意度略有提高。四是各交易所、行业协会优化完善投资者适当性管理相关规则,市场经营机构全面履行适当性管理义务。

2019年,证券公司各类违反适当性管理要求的行为得到进一步遏制。投资者适当性管理实施情况良好,提高了投资者对适当性管理制度的满意度,投资者的合法权益得到了较好的保护。五是推动投资者教育制度化、规范化、品牌化。一个多层次、系统的投资教育体系已经初具规模。从实际效果来看,2019年加强中小投资者教育的实施效果较好,接受专业教育的投资者数量不断增加,投资者的金融素养得到提高,投资者的投资决策行为得到改善。

第六,2019年,首例行政和解案件顺利结案,建立“全对全”网上诉讼调解对接机制,首例证券群体性纠纷示范判决破局,证券期货纠纷多元解决机制建设取得新突破。新《证券法》确立了先行赔付制度、强制调解制度、保险机构代表诉讼机制等,为投资者权益保护提供了法律保障,帮助了合法权益受到侵害的投资者实现零成本维权,大大提高投资者依法维权的可行性。七是根据保护投资者合法权益的基本原则,中国证监会继续加强资本市场法制建设,大力推进各项投资者保护制度的落实和完善,证券投资者保护制度建设取得新进展。

投资者普遍对2019年监管部门和自律组织(含交易所)投资者保护成效感到满意2018年有所改善。第八,信息披露违规现象仍然较多。中国证监会监察执法部门新立案的违法信息披露案件连续5年呈上升趋势,涉案金额和涉案人数屡创新高。康美药业和康德信的高财务欺诈案极大地影响了投资者对整个市场的信心。2019年,投资者将保护知情权的满意度有所下降。9号。2019年,证券公司的开市、停业和投资者信息保护工作没有明显改善。

与2018年相比,投资者对上述两类问题的投诉数量明显增加。这两类问题的长期存在,在一定程度上影响了投资者对证券公司投资者权益保护的满意度。2019年,投资者满意度下降。10个。投资者保护工作的一部分需要依靠证券期货经营机构的实施和推广,有时会在一定程度上与经营机构的盈利能力和服务能力相冲突,如投资者教育、适当性管理等如何建立投资者保护机制政策得当、实施有效、各市场主体各司其职、投资者满意度高的格局,需要相关主体不断思考和探索。

结合投资者保护的新情况,针对评估中发现的问题和不足,报告提出以下建议:一是以新证券法实施为契机,推动完善,修改完善各类投资者保护规章制度,为投资者保护实践提供方向性指导和规范性标准;二是推进科技监管体系建设,并运用信息化手段,确保投资者保护制度的实施;制定配套规则,加强相关纠纷解决制度的实施;适应投资者保护工作深入开展的实际需要,加强视角研究和分析提高投资者保护体系建设的针对性;提高监管部门、自律组织和业务组织的针对性,解决保险工作与业务组织盈利能力的矛盾。

以上是本报告的主要评价结论。详情请下载完整报告。2019年证券公司投资者保护评估报告主编:王艳。。

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